証券取引委員会 (SEC) は、ドイツ銀行 AG の子会社である DWS Investment Management Americas Inc. (DIMA) に 2,500 万ドルの罰金を課しました。この罰則は 2 つの個別の執行措置で行われます。1 つは堅牢なマネーロンダリング対策 (AML) プログラムの確立を怠ったこと、もう 1 つは環境、社会、ガバナンス (ESG) の投資慣行について虚偽の発言をしたことです。ドイツ銀行子会社の AML コンプライアンス違反と誤解を招く ESG 主張 SEC の調査により、DIMA が適切に設計された AML プログラムを導入しておらず、銀行秘密法と金融犯罪取締ネットワークの規制に違反していることが明らかになりました。同社は数十億ドルの資産を持つ投資信託にアドバイスを行ったが、マネーロンダリングを示す活動を検出するためのポリシーや手順を策定できなかった。 「SECの命令は、DWSが数十億ドルの資産を持つ投資信託にアドバイスを行っていたにもかかわらず、法律で義務付けられているように、ファンドが特定のリスクに合わせたAMLプログラムを確実に導入していなかったことが認定された」とガービル・S・ケネディ氏は述べた。
